Обслуживание по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

16 мая 2018

Абонентское обслуживание по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

На протяжении более чем 16 лет действуют требования к организациям и предпринимателям, являющимся субъектами Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - ПОД/ФТ).

При исполнении обязанностей, возложенных на нас Федеральным законом №115-ФЗ возникает много трудностей, в том числе, связанных с тем, что специфика «антиотмывочного» законодательства очень узкая и требует достаточно глубоких знаний в этой сфере.

Нам часто приходится сталкиваться с негативными последствиями неправильного понимания руководителями организаций, юристами, специальными должностными лицами, норм законодательства о финансовом мониторинге. В процессе проверки организаций и индивидуальных предпринимателей выявляется много ошибок, самые распространенные из них:

·      непредставление или нарушение сроков представления информации в Росфинмониторинг;

·      неправильное заполнение ФЭС (формализованное электронное сообщение);

·      правила внутреннего контроля не актуализируются при частом изменении законодательства;

·      несвоевременное прохождение повышения уровня знаний руководителем и должностными лицами;

·      отсутствие или неправильное ведение документооборота в целях осуществления внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

·      отсутствие внутренних инструктажей (вводных, дополнительных, проверки знаний) с сотрудниками или не полное их проведение;

·      иные нарушения, связанные с несвоевременным выявлением сделок подлежащих обязательному контролю и необычных операций.

Преимущества сотрудничества с нами в рамках абонентского обслуживания:

1.    отпадает необходимость в срочном поиске опытного специалиста по финансовому мониторингу для получения консультации или формировании ответа на запрос надзорного органа;

2.    вам нет необходимости нанимать в свой штат специалиста по финансовому мониторингу и платить ему достойную заработную плату;

3.    не придется оплачивать дорогостоящую работу по срочному восстановлению документов в случае внезапной проверки со стороны надзорного органа;

4.    вы будете своевременно получать от нас все актуализированные документы внутреннего контроля и уведомления о важных изменениях законодательства по финансовому мониторингу, что избавит вас от негативных последствий в виде значительных размеров штрафов при проверках со стороны надзорных органов;

5.    льготные условия участия вас и ваших работников в обучающих мероприятиях (вебинарах, семинарах, прохождении целевого инструктажа и повышения уровня знаний).

Услуга включает в себя:

1.    актуализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при каждом изменении в законодательство, а также с учетом нашей практики сопровождения проверок многих наших клиентов;

2.    своевременная подготовка всех необходимых внутренних документов для вашей организации в том числе: программы обучения, тесты проверки знаний сотрудников, документы фиксирования внутреннего обучения с сотрудниками в соответствии с требованиями надзорных органов и законодательства о ПОД/ФТ;

3.    консультирование по всем вопросам осуществления внутреннего контроля по ПОДФТ в неограниченном количестве;

4.    периодический контроль и проверка исполнения организацией или предпринимателем иных обязанностей по финансовому мониторингу (выявление сделок, подлежащих обязательному контролю, необычных операций, идентификации клиентов, направление информации в уполномоченный орган, прохождения повышения уровня знаний);

5.    представление рекомендаций по осуществлению внутреннего контроля с учетом специфики деятельности вашей организации, дача разъяснений;

6.    консультационное сопровождение вашей организации при проверках со стороны надзорных органов;

7.    подготовка ответов на запросы надзорных органов;

8.    осуществление иных действий, направленных на должное исполнение вашей организацией обязанностей в целях ПОД/ФТ.

Наши принципы работы:

1.    конфиденциальность информации!

2.    отношения с клиентами строятся только на основании письменного договора;

3.    оплата за услуги принимается в законном порядке на расчетный счет после получения клиентом счета;

4.    мы дорожим своей репутацией и прикладываем максимум усилий и знаний в целях защиты интересов наших клиентов.

 

 

 

Логотип АН Город